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工业富联:中金公司关于工业富联2019年股权激励计划部分预留授予

时间:2021-09-15 16:56来源:未知 作者:admin 点击:

  向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料真

  实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、www.www-091111.com

  是否公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对工业

  富联的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,

  据客观公正的原则,对本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调

  查并认真审阅了相关资料,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出

  工业富联本次股票期权与限制性股票激励计划已履行必要的审批程序,具体如下:

  (一)2019年1月11日,公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第六

  次会议,审议通过了《关于〈富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与限制

  性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于〈富士康工业互联网股份有限公

  司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案,

  公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了同意的独立意见,公司聘请的独立财务

  (二)2019年3月4日,公司召开第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七

  次会议,审议通过了《关于〈富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与限制

  性股票激励计划(草案修订稿)〉及其摘要的议案》等相关议案。公司监事会发表了

  核查意见,独立董事发表了同意的独立意见。公司独立董事孙中亮就提交2019年第一

  次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。公司聘请的

  (三)2019年3月4日至2019年3月14日,公司将激励对象名单在公司网站进行了公

  示,公司同时在上海证券交易所网站公告了激励对象名单。在公示期内,公司监事会

  未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年3月15日,公司披露了《富士

  康工业互联网股份有限公司监事会关于2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对

  (四)2019年3月20日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议通过了《关于

  〈富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订

  稿)〉及其摘要的议案》《关于〈富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与

  限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会

  办理2019年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》,并且披露了《富士康

  工业互联网股份有限公司关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人

  (五)2019年4月30日,公司召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十

  次会议,审议通过了《关于调整富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与限

  制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》和《富士康工业互

  联网股份有限公司关于向公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授

  予股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核

  2019年5月10日,公司完成了本次激励计划的首次授予登记工作,登记股票期权

  (六)2019年8月13日,公司召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十

  二次会议,审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行

  权价格和限制性股票授予价格的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表

  (七)2019年9月11日,公司召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十

  三次会议,审议通过了《关于向公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象

  授予部分预留权益的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了同意的独

  2019年10月28日,公司完成了本次激励计划部分预留权益的授予登记工作,登记

  (八)2019年12月31日,公司召开第一届董事会第二十三次会议及第一届监事会

  第十六次会议,审议通过了《关于向公司2019年股票期权与限制性股票激励计划激励

  对象授予剩余部分预留权益的议案》《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性

  2020年5月28日,公司完成了本次激励计划剩余部分预留权益的授予登记工作,登

  (九)公司于2020年4月28日召开第一届监事会第十八次会议,并于2020年4月29

  日召开第一届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股

  票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解

  除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计

  划注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意

  (十)2020年5月28日,公司召开了2019年年度股东大会,审议通过了《关于注销

  部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司2019年股票期权与限制

  (十一)2020年6月22日,公司召开了第一届董事会第二十七次会议和第一届监事

  会第十九次会议,审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票

  期权行权价格的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了同意的独立意

  (十二)2020年9月11日,公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三

  次会议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部分预留授予股票

  期权第一个行权期行权条件、部分预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条

  件成就的议案》《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权

  和回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了

  (十三)2020年12月31日,公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第

  五次会议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留授予股

  票期权第一个行权期行权条件、剩余预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售

  条件成就的议案》《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期

  权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表

  (十四)2021年4月30日,公司召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八

  次会议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权

  第二个行权期行权条件、首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的

  议案》《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回购注

  销部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了同意的独

  (十五)2021年7月26日,公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第

  十次会议,审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行

  权价格的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发表了同意的独立意见。

  (十六)2021年9月11日,公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第

  十二次会议,审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部分预留授予

  股票期权第二个行权期行权条件、部分预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限

  售条件成就的议案》《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票

  期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见,独立董事发

  及限制性股票解除限售已经取得必要的批准和授权,符合《管理办法》及本次股权激

  根据本激励计划中的规定,公司预留授予的股权期权/限制性股票的第二个行权/解

  除限售期为自该等预留授予部分授权/授予日起24个月后的首个交易日起至前述授权/授

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意

  3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润

  3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

  本激励计划在2019年-2023年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考核,以

  达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权/解除限售条件之一。业绩考核目标

  注:以上“净利润”是指经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润,且不考虑股权激励成本

  经核查,根据普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年3月28日出具

  的《审计报告》(普华永道中天审字(2021)第10011号),神算子心水论坛,公司2020年合并报表归属

  于上市公司股东的净利润不低于前三个会计年度平均水准,因此满足行权/解除限售中

  评价结果分为“A+”、“A”、“B”、“C”、“D”五个等级,分别对应行权/解除

  注:个人当年可行权/解除限售额度 = 个人当年计划行权/解除限售额度 × 行权/解除限售系数

  1、326名激励对象的个人考核评价结果为A及以上,其个人本次计划行权/解除限

  2、1名激励对象的个人考核评价结果为B,其个人本次计划行权/解除限售额度的

  3、1名激励对象的个人考核评价结果为C,其个人本次计划行权/解除限售额度的

  4、因144名激励对象离职,取消其激励对象资格,并将授予其的股票期权合计

  1,100,520份予以注销、限制性股票合计2,361,750股予以回购注销。

  性股票解除限售相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准,公司本激励计划部分预

  留授予权益第二个行权/解除限售期行权/解除限售的条件已经成就,行权和解除限售事

  宜符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公

  司章程》《富士康工业互联网股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划

  (此页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于富士康工业互联网股份有限公司

  2019年股票期权与限制性股票激励计划部分预留授予权益第二个行权/解除限售期行权/